又有兩(liǎng)人因出借證券賬戶炒股被(bèi)罰！

　　浙江證監局近日披露了兩(liǎng)則行政處罰決定書，有兩(liǎng)人均因爲出借自己的證券賬戶給他人從事(shì)證券交易的行爲，被(bèi)罰款3萬元。

　　值得注意的是，證券法修訂後(hòu)，證券監管部門對(duì)個人出借股票賬戶的行爲開(kāi)罰單的案例已不時(shí)出現。

　　又兩(liǎng)人因出借證券賬戶炒股被(bèi)罰！包括一名70歲老太

　　浙江證監局近日披露了兩(liǎng)則行政處罰決定書，均涉及對(duì)出借證券賬戶從事(shì)證券交易行爲的處罰。

　　其中一份行政處罰決定書顯示，浙江證監局對(duì)當事(shì)人俞人玮出借證券賬戶行爲進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向(xiàng)當事(shì)人告知了作出行政處罰的事(shì)實、理由、依據及當事(shì)人依法享有的權利，應當事(shì)人俞人玮的要求，浙江證監局聽取了當事(shì)人的陳述和申辯。

　　行政處罰決定書顯示，當事(shì)人俞人玮爲80後(hòu)，住址爲浙江省杭州市。

　　浙江證監局查明，“俞人玮”證券賬戶于2015年5月8日開(kāi)立于财通證券股份有限公司杭州秋濤路證券營業部。沈某榮于2020年9月7日至2021年1月21日借用“俞人玮”證券賬戶交易“普麗盛”股票。期間，交易資金全部來源于沈某榮，交易由沈某榮決策，交易所得資金歸屬于沈某榮控制使用。

　　行政處罰決定書指，上述違法事(shì)實，有詢問筆錄、證券賬戶交易記錄、銀行資金流水等證據證明，足以認定。

　　俞人玮的上述行爲違反了《證券法》第五十八條的規定，構成(chéng)《證券法》第一百九十五條所述出借自己的證券賬戶從事(shì)證券交易的行爲。

　　值得注意的是，俞人玮在其申辯材料中提出：其將(jiāng)證券賬戶交與他人使用，并非明知違法仍故意而爲，主觀過(guò)錯較小；且系初次違法，將(jiāng)證券交易賬戶交給他人使用這(zhè)一行爲本身，危害後(hòu)果輕微。希望綜合考慮其情況，根據《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條、《證券期貨違法行爲行政處罰辦法》第二十七條第二項的規定免于行政處罰。

　　浙江證監局認爲，俞人玮出借自己的證券賬戶從事(shì)證券交易的違法行爲，事(shì)實清楚、證據确鑿，其提出的對(duì)相關法律法規學(xué)習不及時(shí)、信任陸某莎等理由均不能(néng)推翻其違法行爲的成(chéng)立。俞人玮對(duì)名下賬戶失去控制，本案違法行爲持續發(fā)生，放任了賬戶被(bèi)利用于其他違法行爲。該局在量罰時(shí)已綜合考慮了俞人玮違法行爲的事(shì)實、性質、情節與社會(huì)危害程度。綜上，浙江證監局對(duì)俞人玮的申辯意見不予采納。

　　根據當事(shì)人違法行爲的事(shì)實、性質、情節與社會(huì)危害程度，依據《證券法》第一百九十五條的規定，浙江證監局決定：責令俞人玮改正，給予警告，并處以3萬元罰款。

　　除了上述當事(shì)人俞人玮被(bèi)罰，浙江證監局還(hái)對(duì)另一位當事(shì)人莊祥英進(jìn)行處罰。

　　行政處罰決定書顯示，莊祥英，1952年5月出生，爲女性，照此計算，該當事(shì)人已年屆70。

　　浙江證監局披露的行政處罰決定書指，“莊祥英”證券賬戶于2020年6月24日開(kāi)立于浙商證券股份有限公司杭州濱江威陵大廈證券營業部。沈某榮于2020年9月8日至2020年12月8日借用“莊祥英”證券賬戶交易“普麗盛”股票。期間，交易資金全部來源于沈某榮，交易由沈某榮決策，交易所得資金歸屬于沈某榮控制使用。上述違法事(shì)實，有詢問筆錄、證券賬戶交易記錄、銀行資金流水等證據證明，足以認定。

　　行政處罰決定書指，莊祥英的上述行爲違反了《證券法》第五十八條的規定，構成(chéng)《證券法》第一百九十五條所述出借自己的證券賬戶從事(shì)證券交易的行爲。

　　根據當事(shì)人違法行爲的事(shì)實、性質、情節與社會(huì)危害程度，依據《證券法》第一百九十五條的規定，浙江證監局局決定：責令莊祥英改正，給予警告，并處以3萬元罰款。

　　近年陸續有類似被(bèi)罰案例

　　近年修訂後(hòu)的《中華人民共和國(guó)證券法》第五十八條規定，任何單位和個人不得違反規定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事(shì)證券交易；

　　另外，修訂後(hòu)的證券法第一百九十五條規定，違反本法第五十八條的規定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事(shì)證券交易的，責令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。

　　證券法修訂後(hòu)，證券監管部門對(duì)個人出借證券賬戶的行爲開(kāi)罰單的案例已不時(shí)出現，監管對(duì)個人出借賬戶的處罰似乎已經(jīng)開(kāi)始常态化。

　　比如去年12月，山東證監局也開(kāi)出一份罰單。

　　上述罰單顯示，該局對(duì)自然人郎彥彥出借證券賬戶的行爲進(jìn)行了立案調查、審理。 上述罰單指出，“郎彥彥”賬戶2015年7月31日開(kāi)立于中信證券(山東)濰坊金馬路證券營業部。2020年7月底至調查日，郎彥彥將(jiāng)該賬戶出借給于某水使用，于某水借用該賬戶交易“興民智通”，累計買入298,700股，成(chéng)交金額1,779,213元，累計賣出298,700股，成(chéng)交金額1,759,317元；累計買入“恒通股份”314,936股，成(chéng)交金額4,947,126元。借用期間該賬戶資金全部來源于于某水，賬戶交易由于某水進(jìn)行決策，賬戶交易盈虧由于某水承擔。上述違法事(shì)實，有詢問筆錄、通話記錄、微信聊天記錄、證券賬戶資料、交易流水、銀行賬戶資料等證據證明，足以認定。

　　郎彥彥的上述行爲違反了《證券法》第五十八條、《證券登記結算管理辦法》(證監會(huì)令第147号)第二十二條及《關于清理整頓違法從事(shì)證券業務活動的意見》(證監會(huì)公告〔2015〕19号)第五條的規定，構成(chéng)《證券法》第一百九十五條所述情形。

　　根據當事(shì)人違法行爲的事(shì)實、性質、情節與社會(huì)危害程度，依據《證券法》第一百九十五條的規定，山東證監局決定：對(duì)郎彥彥責令改正，給予警告，并處以3萬元罰款。