上證報中國(guó)證券網訊（記者 馬嘉悅）12月14日，中國(guó)證監會(huì)上海監管局（以下簡稱上海證監局）發(fā)布了一則行政處罰決定書，處罰決定書顯示上海某投資管理有限公司陳某琳利用未公開(kāi)信息交易獲利，遭到上海證監局處罰。記者采訪獲悉，處罰決定書中提及的私募爲上海世誠投資，陳某琳爲世誠投資創始人陳家琳。據記者不完全統計，11月以來各地證監局針對(duì)違規的私募機構及相關個人陸續開(kāi)出超60張罰單，多位業内人士表示，私募行業的草莽時(shí)代已經(jīng)過(guò)去，守住合規底線方能(néng)長(cháng)久發(fā)展。

處罰決定書顯示，2018年8月30日，世誠投資與某證券公司簽署了《A集合資産管理計劃投資顧問協議》，世誠投資爲投資顧問，陳家琳爲投資顧問授權投資代表。A集合資産管理計劃由世誠投資實際投資決策，陳家琳知悉A集合資産管理計劃投資決策等未公開(kāi)信息。

随後(hòu)，陳家琳與曹某簽訂了《委托理财協議書》，約定曹某委托陳家琳對(duì)其光大證券賬戶資産進(jìn)行投資理财。與此同時(shí)，陳家琳還(hái)與彭某簽訂《彭某女士專戶資産管理合同》，約定彭某委托陳家琳對(duì)其中金公司證券賬戶資産進(jìn)行投資理财。

可見，陳家琳因接受上述委托，實際控制“曹某”光大證券賬戶和“彭某”中金公司證券賬戶。

據調查，自A集合資産管理計劃成(chéng)立日至“曹某”證券賬戶停止委托期間，“曹某”證券賬戶在滬深兩(liǎng)市與A集合資産管理計劃趨同買入股票62隻，趨同買入金額爲6,309.54萬元。與此同時(shí)，自A集合資産管理計劃成(chéng)立日至“彭某”證券賬戶停止委托期間，“彭某”證券賬戶在滬深兩(liǎng)市與A集合資産管理計劃趨同買入股票56隻，趨同買入金額爲10,709.3萬元。

對(duì)此，上海證監局認爲陳家琳的違法行爲損害了A集合資産管理計劃持有人的利益，違背了受托責任，危害了證券市場秩序，構成(chéng)行政違法行爲，因此決定責令其改正，并沒(méi)收違法所得10,774,612.43元，處以10,774,612.43元罰款。

公開(kāi)資料顯示，世誠投資爲老牌私募，在行業中具備一定知名度，此次受處罰引發(fā)了市場關注。在業内人士看來，今年世誠投資在内的多家知名私募因合規問題受處罰，一定程度上反映了行業的變化，未來私募業將(jiāng)加速構建健康、規範的生态圈。