12月26日，最高人民法院、最高人民檢察院（以下簡稱“兩(liǎng)高”）聯合發(fā)布了依法從嚴打擊私募基金犯罪典型案例，其中“中某中基集團、孟某、岑某集資詐騙案”備受關注。

據悉，自然人孟某注冊了中某中基供應鏈集團有限公司（以下簡稱“中某中基集團”），并通過(guò)其實際控制的多家機構從事(shì)私募基金産品設計、發(fā)行、銷售及投融資活動。孟某謊稱中某中基集團具有國(guó)資背景，借私募基金經(jīng)營形式實施非法集資行爲，累計非法募集資金人民币78.81億餘元。

上海市浦東新區人民檢察院審查認爲，涉案私募基金管理人和産品雖經(jīng)登記、備案，但其募集、發(fā)行和資金運作均違反私募基金管理法律規定，屬于假借私募基金經(jīng)營形式的非法集資行爲。

近年來，“兩(liǎng)高”對(duì)于私募基金犯罪的打擊懲戒力度持續加大。2021年至今，全國(guó)檢察機關共起(qǐ)訴私募基金犯罪2085人，全國(guó)法院共判決私募基金犯罪1888人，起(qǐ)到了警示震懾作用。在多位業内人士看來，私募“劣币”的加速出清，有助于行業健康、可持續發(fā)展。

非法募集資金78.81億餘元

近日，“兩(liǎng)高”公布了5起(qǐ)私募基金犯罪典型案例，涵蓋了非法集資犯罪和私募基金管理人侵害投資人利益的挪用、侵占、商業賄賂犯罪等私募基金領域常見多發(fā)犯罪。

其中，“中某中基集團、孟某、岑某集資詐騙案”引發(fā)市場關注。

具體來看，此案的被(bèi)告單位爲中某中基集團，被(bèi)告人孟某系中某中基集團法定代表人、董事(shì)長(cháng)，被(bèi)告人岑某系中某中基集團總經(jīng)理，被(bèi)告人莊某系中某中基集團副總經(jīng)理（已死亡）。

2015年5月，孟某注冊成(chéng)立了中某中基集團。2015年11月至2020年6月，中某中基集團及其直接負責的主管人員孟某、岑某、莊某，通過(guò)實際控制的上海檀某資産管理有限公司（以下簡稱“檀某公司”）、上海洲某資産管理有限公司（以下簡稱“洲某公司”）、深圳市輝某産業服務集團有限公司（以下簡稱“輝某集團”）以及合作方北京雲某投資有限公司（以下簡稱“雲某公司”）等10多家公司，采用自融自用的經(jīng)營模式，從事(shì)私募基金産品設計、發(fā)行、銷售及投融資活動。

在此期間，孟某、岑某、莊某指使檀某公司、洲某公司工作人員以投資中某中基集團實際控制的多家空殼公司股權爲名，使用莊某僞造的财務數據、貿易合同設計内容虛假的私募基金産品，將(jiāng)單一融資項目拆分爲數個基金産品，先後(hòu)以檀某公司、洲某公司、雲某公司爲私募基金管理人，發(fā)行了39隻私募股權類基金産品。

僞裝好(hǎo)私募後(hòu)，孟某、岑某便指使不具備私募基金銷售資質的輝某集團等3家公司工作人員以舉辦宣傳會(huì)，召開(kāi)金融論壇、峰會(huì)酒會(huì)等方式向(xiàng)社會(huì)公開(kāi)宣傳私募基金産品，謊稱由具有國(guó)資背景的中某中基集團出具擔保函，以虛設的應收賬款進(jìn)行質押，變相承諾保本保息，超出備案金額、時(shí)間，滾動銷售私募基金産品，累計非法募集資金人民币78.81億餘元。

募集資金轉入空殼目标項目公司後(hòu)，從托管賬戶違規彙集至中某中基集團賬戶形成(chéng)資金池，由孟某、岑某任意支配使用。上述集資款中，兌付投資人本息42.5億餘元，支付銷售傭金、員工工資、保證金17.1億餘元，轉至孟某、岑某控制的個人賬戶及個人揮霍消費3.9億餘元，對(duì)外投資17.5億餘元。中某中基集團所投資的項目處于長(cháng)期虧損狀态，主要依靠募新還(hái)舊維持運轉。截至案發(fā)，投資人本金損失38.22億餘元。

對(duì)此，上海市浦東新區人民檢察院審查認爲，涉案私募基金管理人和産品雖經(jīng)登記、備案，但其募集、發(fā)行和資金運作均違反私募基金管理法律規定，屬于假借私募基金經(jīng)營形式的非法集資行爲。

2022年11月30日，上海市第一中級人民法院作出一審判決，以集資詐騙罪判處中某中基集團罰金人民币1億元，判處孟某、岑某無期徒刑，剝奪政治權利終身，并處沒(méi)收個人全部财産。公安機關、司法機關共凍結涉案銀行賬戶存款人民币6500萬餘元，查封、扣押房産、土地使用權、公司股權數十處。判決生效後(hòu)，上海市第一中級人民法院對(duì)查封、扣押資産依法組織拍賣，與銀行存款一并發(fā)還(hái)投資人。

懲治私募基金犯罪力度持續加大

值得注意的是，近年來，我國(guó)司法機關在打擊懲治私募基金犯罪的力度持續加大。

12月26日，最高人民法院官方微信公衆号發(fā)布信息顯示，2021年至今，全國(guó)檢察機關共起(qǐ)訴私募基金犯罪2085人。2022年和2023年，最高人民檢察院挂牌督辦兩(liǎng)批16起(qǐ)重大私募基金犯罪案件，目前已有13起(qǐ)依法提起(qǐ)公訴，5起(qǐ)已作出判決。最高人民檢察院第四檢察廳負責人表示，各級檢察機關通過(guò)高質高效辦理一批社會(huì)關注的重大案件，形成(chéng)警示震懾效應，以檢察履職爲私募基金行業發(fā)展提供有力保障。

最高人民法院刑事(shì)審判第三庭負責人指出，私募基金犯罪主要包括兩(liǎng)個方面(miàn)，一是資金募集端，以非法集資類犯罪爲主，也有部分詐騙類犯罪；二是資金使用端，涉及挪用資金、職務侵占、操縱證券市場等犯罪。2021年至2023年10月31日，全國(guó)法院共判決私募基金犯罪1888人，人民法院始終堅持從嚴懲處私募基金犯罪，依法應當重判的堅決予以重判，充分發(fā)揮刑法的震懾作用。

多舉措打擊私募基金犯罪

“兩(liǎng)高”相關負責人表示，下一步，人民檢察院、人民法院將(jiāng)從以下三個方面(miàn)重點加大私募基金犯罪打擊力度。

一是持續加大犯罪懲治力度。堅持穿透式審查認定思路，準确認定“僞私募”，對(duì)以私募爲名實施非法集資犯罪的，依法追究刑事(shì)責任，不能(néng)讓犯罪分子穿上“私募”的僞裝而逃避法律的制裁；將(jiāng)追贓挽損貫穿于辦案全過(guò)程，注重引導公安機關及時(shí)追查涉案财産，依法适用好(hǎo)認罪認罰從寬制度，做好(hǎo)犯罪嫌疑人認罪悔罪、退贓退賠工作，最大限度爲投資者挽回經(jīng)濟損失。

二是加強與證券監管機構、公安機關等部門的協作配合。各級檢察機關加強與證券監管機構及其派出機構在信息共享、線索移送、會(huì)商研讨、預防宣傳等多個方面(miàn)開(kāi)展常态化協作；各級人民法院、檢察機關加強與公安機關在引導偵查、明确指控證明思路、統一法律适用等方面(miàn)的互相探讨和合作，進(jìn)一步提升打擊私募基金犯罪合力，穩妥防範化解行業風險。

三是助推行業治理。人民檢察院、人民法院對(duì)辦案過(guò)程中所反映出的私募投資基金募集、投資運作以及行業治理的新情況、新問題，通過(guò)制發(fā)檢察建議、司法建議、及時(shí)發(fā)布典型案例等方式，提出加強和完善行業合規建設的意見建議，懲犯罪治已病，防犯罪治未病，助推行業治理，更好(hǎo)地服務保障經(jīng)濟發(fā)展大局、維護金融安全。