老牌私募竟因拖欠稅款被(bèi)點名了？

近期，企業信用查詢平台顯示，上海乾盛譽曦資産管理有限公司（簡稱“乾盛譽曦”）新增了經(jīng)營風險信息，即該私募因拖欠稅款被(bèi)稅務局公告警示。據悉，乾盛譽曦爲私募證券投資基金管理人，2014年在中國(guó)證券投資基金業協會(huì)（簡稱“中基協”）完成(chéng)登記，管理規模超過(guò)10億元。從公開(kāi)資料可知，這(zhè)家老牌私募在公司經(jīng)營方面(miàn)“漏洞百出”，不僅拖欠稅款被(bèi)警示，還(hái)被(bèi)最高人民法院列爲失信公司，機構誠信信息也“劣迹斑斑”。

在業内人士看來，私募行業優勝劣汰正在不斷加速，此前野蠻生長(cháng)的老牌私募亟待完善自身的風控體系和合規建設，否則其生存空間將(jiāng)越來越小。

拖欠稅款被(bèi)點名

近日，企業信用查詢平台顯示，乾盛譽曦因爲拖欠稅款被(bèi)國(guó)家稅務總局上海市長(cháng)甯區稅務局發(fā)出公告警示。

1月5日，國(guó)家稅務總局上海市稅務局也發(fā)布了《欠稅公告長(cháng)稅告字（2023）第4号》，披露了截至2023年12月31日未按期繳納稅款的部分納稅人及其欠繳稅款（不含罰款、滞納金）情況，其中便出現了乾盛譽曦的身影。具體來看，乾盛譽曦拖欠的稅款包括城市維護建設稅、個人所得稅和增值稅。

公司管理“漏洞百出”

公開(kāi)資料顯示，乾盛譽曦爲私募證券投資基金管理人，于2014年6月在中基協完成(chéng)登記，管理規模超過(guò)10億元，但全職員工數量僅爲5人。

從公開(kāi)信息來看，這(zhè)家老牌私募不僅拖欠稅款，在公司治理的其他方面(miàn)也漏洞頻出。

2023年1月，乾盛譽曦接連兩(liǎng)次被(bèi)列入失信被(bèi)執行人，而且還(hái)因爲有履行能(néng)力而拒不履行生效法律文書确定義務，被(bèi)法院限制高消費。

與此同時(shí)，在中基協披露的機構誠信信息中，乾盛譽曦出現信息報送異常，比如未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計的年度财務報告，未按要求進(jìn)行産品更新或重大事(shì)項更新等。而且根據《關于加強經(jīng)營異常機構自律管理相關事(shì)項的通知》，乾盛譽曦已經(jīng)被(bèi)列爲經(jīng)營異常機構，處于被(bèi)要求提交專項法律意見書期間。

私募亟待提升公司治理水平

事(shì)實上，去年以來，不僅是乾盛譽曦，多家老牌私募因合規和治理問題而“亮紅燈”。

比如，去年12月，中國(guó)證監會(huì)上海監管局（簡稱“上海證監局”）發(fā)布了一則行政處罰決定書，處罰決定書顯示老牌私募——上海某投資管理有限公司陳某琳利用未公開(kāi)信息交易獲利，遭到上海證監局處罰。去年10月，中基協在其官網發(fā)布10條紀律處分公告，涉及5家私募基金管理人。其中，2014年3月首批登記爲私募基金管理人的北京艾億新融資本管理有限公司（以下簡稱艾億新融）及其高級管理人員張某均被(bèi)處分。而且天眼查信息顯示，艾億新融及其實控人張某也均已成(chéng)爲失信被(bèi)執行人，并且被(bèi)限制了高消費。

“在私募行業發(fā)展初期，管理人野蠻生長(cháng)，在合規、風控等方面(miàn)處于缺位狀态，但伴随著(zhe)私募行業的快速發(fā)展，監管持續趨嚴，未能(néng)跟上行業發(fā)展節奏、缺乏合規風控意識的老牌私募便暴露出一定風險。”滬上一位私募研究員坦言，未來私募管理人需要加強自查，規範運營才能(néng)獲得長(cháng)期生存空間。

卓德投資副總經(jīng)理李進(jìn)也表示，私募行業已踏上高質量發(fā)展之路，應堅持“專業+服務”兩(liǎng)條腿走路，不僅要持續提高投研水平，還(hái)要重視經(jīng)營層面(miàn)的綜合能(néng)力。比如避免“一言堂”，完善公司治理結構，推動從業人員提高風險意識和合規意識等，在保護投資者合法權益的同時(shí)，夯實公司長(cháng)遠發(fā)展的基礎。