上證報中國(guó)證券網訊（記者 林淙）2月2日，上海證券交易所ETF行業發(fā)展報告（2024）正式發(fā)布。據悉，該行業發(fā)展報告由上交所創新産品部聯合華泰柏瑞基金管理有限公司、博時(shí)基金管理有限公司、彙添富基金管理股份有限公司、易方達基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、華夏基金管理有限公司、華寶證券股份有限公司和平安證券股份有限公司共同編制，旨在幫助行業機構、投資者了解2023年度全球及境内ETF行業的發(fā)展動态及趨勢。

2023年是全球指數化投資蓬勃發(fā)展的一年。全球ETF市場規模首次突破11萬億美元，全年資金淨流入接近萬億美元。截至2023年底，全球挂牌交易的ETF資産總規模達11.61萬億美元，較2022年底增長(cháng)21.83%。近20年的全球ETF規模年均複合增長(cháng)率達22.16%，産品數量連續20年保持正增長(cháng)。從資産類别來看，權益ETF占主導地位。截至2023年底，全球權益ETF規模達8.62萬億美元，占比74.2%。從地域來看，全球ETF規模主要分布在美國(guó)和歐洲。

回顧境内市場，指數化投資已成(chéng)爲境内公募基金行業的發(fā)展趨勢。截至2023年底，境内交易所挂牌上市的ETF數量達到889隻，較2022年底（753隻）增長(cháng)18.06%，年末市值總規模達到2.05萬億元，較2022年底（1.60億元）增長(cháng)28.13%。其中權益型ETF市值達到1.73萬億元，創曆史新高，約占A股總市值的2%。

被(bèi)動化投資趨勢顯現，2023年境内ETF市場資金淨流入達5009.36億元，較2022年增長(cháng)71.11%。其中股票ETF淨流入最高，達4485.41億元。新發(fā)産品中近八成(chéng)爲股票ETF，存量規模增長(cháng)主要來源于寬基ETF。2023年境内ETF規模增長(cháng)4508.82億元；其中新發(fā)産品貢獻了778.96億元的規模增量，占比17.28%；存量産品規模實現了3729.86億元的增長(cháng)，占比82.72%。

從上交所市場來看，2023年以來，滬市ETF規模快速增長(cháng)，投資者參與度持續提升。截至2023年底，滬市共挂牌ETF539隻，規模合計1.56萬億元，較2022年底增長(cháng)25.26%；全年成(chéng)交額21.65萬億元，同比增長(cháng)15.84%。滬市ETF成(chéng)交額、規模分别位居亞洲第一、第二。

滬市ETF市場參與度穩步提升，年末持有賬戶數669萬戶，全年交易賬戶數862萬戶。從投資者結構來看，機構投資者持有占比更高，交投更爲活躍。截至2023年底，滬市ETF規模和全年交易量中機構投資者的占比分别爲63.5%、61.2%。

産品方面(miàn)，打造旗艦寬基ETF，持續完善産品布局。滬深300ETF單隻規模突破千億元，爲境内規模最大的權益基金；8隻科創50ETF規模合計突破千億元，成(chéng)爲境内第二大寬基指數系列産品。上交所著(zhe)力以寬基ETF，服務國(guó)家戰略的ETF，以風險低、收益穩的基金産品爲抓手，打造居民财富管理主陣地。

機制方面(miàn)，持續優化配套機制，便利投資者參與ETF市場。上交所推動ETF集合申購試點全部落地，推動納入互聯互通的ETF标的穩步擴容，優化基金産品開(kāi)發(fā)配套機制。

随著(zhe)新一輪資本市場改革開(kāi)放成(chéng)效不斷凸顯，境内ETF市場處于難得的發(fā)展機遇期。展望2024年，報告認爲ETF行業主要發(fā)展趨勢包括：一是指數化投資發(fā)展空間廣闊，ETF市場處于發(fā)展機遇期；二是寬基ETF持續發(fā)展，形成(chéng)滬市基金市場名片；三是行業主題型ETF快速發(fā)展，服務國(guó)家戰略布局；四是債券ETF品種(zhǒng)持續豐富，機制進(jìn)一步優化；五是大力推動産品創新，ETF産品鏈持續完善；六是研究推動集合申購業務常态化，完善ETF配套機制；七是研究拓寬基金通平台業務功能(néng)，落實爲群衆辦實事(shì)要求；八是拓寬ETF互聯互通，積極打通全球市場；九是豐富ETF期權品種(zhǒng)，完善風險管理工具；十是持續加大ETF推廣，引入更多中長(cháng)期資金參與。