2月28日，中國(guó)金融期貨交易所（下稱“中金所”）發(fā)布公告，對(duì)上海維萬私募基金管理有限公司（下稱“上海維萬公司”）及其實控人未按規定申報實際控制關系賬戶，違反交易所交易限額制度，采用高頻交易方式，在股指期貨多個品種(zhǒng)上超交易限額交易的違規行爲實施紀律處分。

業内人士表示，近期，中國(guó)證監會(huì)嚴肅查處了一批财務造假、内幕交易案件，起(qǐ)到了很好(hǎo)的警示震懾效果。本次針對(duì)股指期貨市場的違規行爲實施自律監管措施，是中金所履行市場一線監管職責，從嚴打擊市場違法違規行爲，維護市場交易秩序的具體體現。

多個品種(zhǒng)超限交易，情節嚴重！

中金所公告顯示，經(jīng)查明，上海維萬公司管理的3個産品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶，未按規定申報實際控制關系。在未申報實際控制關系期間，上海維萬公司及其實控人采用高頻交易方式，在股指期貨多個品種(zhǒng)上超交易限額交易，情節嚴重，構成(chéng)“利用不正當手段規避交易所交易限額制度，超限交易”的違規行爲，獲取違規盈利893.48萬元。

根據《中國(guó)金融期貨交易所違規違約處理辦法》第二十九條的規定，中金所決定對(duì)上海維萬公司及其實控人等通報批評，對(duì)上海維萬公司管理的相應3個産品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶股指期貨限制開(kāi)倉12個月，沒(méi)收違規所得893.48萬元，并將(jiāng)上述紀律處分記入資本市場誠信信息數據庫。

中金所表示，將(jiāng)按照中國(guó)證監會(huì)部署要求，嚴守監管主責主業，持續加強市場一線監管，堅決做到監管“長(cháng)牙帶刺”、有棱有角，嚴厲打擊以不正當手段規避交易監管、違反市場“三公”原則、損害投資者合法權益的違法違規行爲，始終保持嚴的基調和“零容忍”高壓态勢。同時(shí)，提醒投資者依法合規交易，共同維護金融期貨市場正常交易秩序。

業内人士表示，本次自律監管措施的實施，是中金所履行市場一線監管職責，從嚴打擊市場違法違規行爲，維護市場交易秩序的具體體現。

證監會(huì)同步發(fā)聲

同日，證監會(huì)新聞發(fā)言人就(jiù)中金所采取紀律處分措施答記者問。

問：近期，中金所對(duì)一家私募基金管理有限公司及其實際控制人未按規定申報實際控制關系賬戶，采用高頻交易方式，在股指期貨上超交易限額交易采取紀律處分措施，證監會(huì)對(duì)此作何評論。

證監會(huì)答：近日，中金所依規對(duì)相關客戶違反期貨市場實際控制關系賬戶管理的行爲采取了監管措施，是履行交易所監管職責的舉措。證監會(huì)始終堅持嚴的監管主基調，指導證券交易所和中金所加強期現貨監管聯動，對(duì)包括高頻交易在内的各類交易行爲穿透監管，依法依規嚴厲打擊市場違法違規行爲。下一步，證監會(huì)將(jiāng)持續深入貫徹落實中央金融工作會(huì)議精神，全面(miàn)加強監管，切實保障市場平穩健康運行。

中金所持續加強市場一線監管

記者注意到，中金所近期不斷加強一線監管，持續對(duì)違反交易所規則的行爲采取自律監管措施。

2024年1月，中金所爲防範市場風險，維護市場秩序，保護交易者合法權益，對(duì)違反交易所規則的行爲采取自律監管措施。具體情況如下：