上證報中國(guó)證券網訊（記者 魏雨田）一家私募公司董事(shì)長(cháng)挪用基金财産660餘萬元、承諾年化11%或12%的固定收益、公司産品沒(méi)有備案……近日，中國(guó)證券投資基金業協會(huì)（以下簡稱中基協）對(duì)這(zhè)家“漏洞百出”的私募下發(fā)出罰單。

私募因多項違規被(bèi)撤銷管理人登記

3月1日，中基協官網發(fā)布罰單，河北建邦股權投資基金管理有限公司（以下簡稱河北建邦）被(bèi)取消會(huì)員資格并撤銷管理人登記，其董事(shì)長(cháng)、法定代表人羅某也被(bèi)取消基金從業資格。

據悉，該私募存在以下幾項違規行爲，包括存在未備案基金産品、向(xiàng)非合格投資者募集資金、向(xiàng)投資者承諾支付固定收益和挪用基金财産。

具體來看，河北建邦設立了名爲“日照建泰股權投資基金中心（有限合夥）”（以下簡稱日照建泰）的私募股權投資基金。這(zhè)隻基金于2018年9月開(kāi)始募集資金，投資範圍爲對(duì)未上市企業的股權投資和對(duì)上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的投資。值得注意的是，該基金産品未在中基協備案。

之後(hòu)，日照建泰于2019年6月至2022年3月期間向(xiàng)河北建邦的董事(shì)長(cháng)羅某個人賬戶淨轉出662.17萬元。之後(hòu)，羅某將(jiāng)這(zhè)筆資金用于河北建邦的公司經(jīng)營、個人消費、購買股票等事(shì)項。

此外，河北建邦設立的另一隻私募股權投資基金“建誠（鎮江）投資中心（有限合夥）”曾于2021年7月至10月向(xiàng)日照建泰轉款358.4萬元，這(zhè)筆資金的變更并沒(méi)有經(jīng)過(guò)投資者的同意。

中基協公開(kāi)信息顯示，河北建邦成(chéng)立于2013年11月，于2014年7月在中基協登記，注冊資本爲5000萬元人民币，機構類型爲私募股權、創業投資基金管理人。

出資比例顯示，羅某認繳比例爲49.5%，目前羅某已被(bèi)列入失信被(bèi)執行人。

多家私募因挪用基金财産被(bèi)罰

私募基金管理人挪用基金财産并非個例。

2023年1月，上海證監局對(duì)上海易德臻投資管理中心（有限合夥）（以下簡稱易德臻投資）采取出具警示函的措施。警示函表示，易德臻投資在開(kāi)展私募基金業務過(guò)程中，存在擅自將(jiāng)個别基金産品的資金劃轉至公司關聯方等第三方賬戶，挪用基金财産的情況。易德臻投資也被(bèi)中基協注銷了管理人登記。

2023年10月，因挪用基金财産、未按規定辦理個别基金産品備案手續、未盡謹慎勤勉義務以及利用職務之便爲本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送等多項違規行爲，上海證監局對(duì)上海小村資産管理有限公司出具警示函。
而有的私募基金總經(jīng)理因爲挪用基金财産锒铛入獄。今年2月19日，中國(guó)裁判文書網公布一則案件顯示，新疆豐某資産管理有限公司總經(jīng)理吳某，因挪用公司資金1800萬元歸個人使用，最終被(bèi)判處有期徒刑4年。

中基協曾發(fā)文表示，私募基金從業人員要依法履行忠實、勤勉義務。私募基金管理人的核心職責和義務是按照約定爲投資者管理财産、實現投資收益，因此應當嚴格遵守相關法律法規規定，依法投資，合規管理，防範利益沖突，維護基金及其投資人的利益，不得挪用、侵占基金财産，不得利用基金财産爲自己或他人謀取利益。

多位私募業内人士也表示，在監管日趨嚴格的背景下，私募行業的出清也在加速進(jìn)行。因此，堅守合規經(jīng)營的底線、提升自身專業化水平，已成(chéng)爲私募的“必修課”。