中國(guó)證監會(huì)3月15日發(fā)布《關于加強證券公司和公募基金監管加快推進(jìn)建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》（下稱《意見》）。《意見》提出，將(jiāng)全面(miàn)強化機構監管執法，堅持機構罰和個人罰、經(jīng)濟罰和資格罰、監管問責和自律懲戒并重，對(duì)無視、損害公衆投資者利益的機構與個人依法堅決予以嚴厲打擊。

《意見》提出，力争通過(guò)5年左右時(shí)間，基本形成(chéng)“教科書式”的監管模式和行業标準，推動形成(chéng)10家左右優質頭部機構引領行業高質量發(fā)展的态勢；到2035年，形成(chéng)2至3家具備國(guó)際競争力與市場引領力的投資銀行和投資機構。《意見》聚焦校正行業機構定位、促進(jìn)功能(néng)發(fā)揮、提升專業服務能(néng)力和監管效能(néng)等内容，提出七方面(miàn)25項政策措施。具體包括：

校正行業機構定位。根據《意見》，證監會(huì)將(jiāng)督促行業機構端正經(jīng)營理念、校正定位偏差，把功能(néng)性放在首要位置，更加注重客戶長(cháng)期回報，切實履行信義義務。

夯實合規風控基礎。《意見》提出，完善利益沖突防範機制，嚴厲打擊股東和實控人侵害機構及投資者利益的不法行爲。加強行業機構合規風控建設，堅持“看不清管不住則不展業”。

優化行業發(fā)展生态。證監會(huì)將(jiāng)深入開(kāi)展中國(guó)特色金融文化建設，堅決糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、“炫富”等不良風氣。切實加強從業人員管理和廉潔從業監管。配合相關主管部門持續完善行業機構薪酬管理制度。

促進(jìn)行業功能(néng)發(fā)揮。《意見》強調，更好(hǎo)發(fā)揮行業機構維護市場穩定健康運行的主力軍作用。壓實證券公司交易管理職責，提升不同類型投資者交易公平性。進(jìn)一步壓實投行“看門人”責任，提高價值發(fā)現能(néng)力。強化公募基金投研核心能(néng)力建設，大力發(fā)展權益類基金，提升投資者服務能(néng)力。

全面(miàn)強化監管執法。證監會(huì)將(jiāng)堅持機構罰和個人罰、經(jīng)濟罰和資格罰、監管問責和自律懲戒并重，對(duì)無視、損害公衆投資者利益的機構與個人依法堅決予以嚴厲打擊。加強行業機構股東、業務準入管理，完善高管人員任職條件與備案管理制度。

防範化解金融風險。《意見》要求，建立健全覆蓋行業境内外、場内外、線上線下全部業務的穿透式監管體系。加強風險監測防範，健全多層次流動性支持機制，及時(shí)穩妥處置風險機構。

抓好(hǎo)機構監管隊伍建設。提升幹部“政治三力”，提高履職本領素質，推進(jìn)全面(miàn)從嚴治黨，深入糾治“四風”，加強重點崗位監督，著(zhe)力健全“三不腐”的制度機制，完善公權力規範運行機制，持續推進(jìn)陽光審批、透明監管、規範執法、廉潔用權。