近日，證監會(huì)發(fā)布《證券經(jīng)紀業務管理辦法》（以下簡稱《辦法》），自2023年2月28日起(qǐ)施行。

　　《辦法》向(xiàng)社會(huì)公開(kāi)征求意見後(hòu)，社會(huì)各方廣泛關注，總體贊同《辦法》的基本思路、整體框架和主要内容，并提出了一些具體修改建議。證監會(huì)認真研究，吸收采納部分意見建議，并相應完善《辦法》。

　　《辦法》按照“回歸本源、豐富内涵、加強規制、有序發(fā)展、保護客戶”的思路，從經(jīng)紀業務内涵、客戶行爲管理、具體業務流程、客戶權益保護、内控合規管控、行政監管問責六個方面(miàn)作出規定。一是明确經(jīng)紀業務内涵。將(jiāng)證券經(jīng)紀業務定義爲“開(kāi)展證券交易營銷，接受投資者委托開(kāi)立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經(jīng)營性活動”，從事(shì)上述部分或全部業務環節，均屬于開(kāi)展證券經(jīng)紀業務；強調經(jīng)紀業務屬于證券公司專屬業務，未經(jīng)證監會(huì)核準持牌展業構成(chéng)違規。二是加強客戶行爲管理。要求證券公司嚴格履行客戶管理職責，切實做好(hǎo)客戶身份識别、客戶适當性管理、賬戶使用實名制等工作。三是優化業務管理流程。要求證券公司嚴格落實交易管理職責，強化事(shì)前、事(shì)中、事(shì)後(hòu)全流程管控，并加強出租交易單元管理。四是保護投資者合法權益。要求證券公司應當將(jiāng)交易傭金與印花稅等其它稅費分開(kāi)列示，保護投資者知情權；爲投資者轉戶、銷戶提供便利，不得違反規定限制投資者轉戶、銷戶。五是強化内部合規風控。要求證券公司進(jìn)一步加強分支機構管理、人員管理、業務管控、信息系統建設等，強化證券公司内部管控責任，防範經(jīng)紀業務風險。六是嚴格行政監管問責。要求證券公司及相關人員嚴格落實監管要求，違反規定的將(jiāng)依法從嚴采取措施。《辦法》援引《證券法》《證券公司監督管理條例》相關規定，加強對(duì)非法跨境經(jīng)紀業務的日常監管，對(duì)相關違法違規行爲，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，穩步推進(jìn)整改規範工作。

　　下一步，證監會(huì)將(jiāng)持續加強監管，督促證券公司嚴格遵守《辦法》有關要求，規範開(kāi)展證券經(jīng)紀業務，切實維護市場交易秩序，保護投資者合法利益。同時(shí)，強化監管執法，從嚴查處違法違規行爲，促進(jìn)行業持續健康發(fā)展。